Ми робимо
інформацію доступною

Постанови про правпорушення


26.01.2004

Постанова № 08-КІ

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
Кіровоградське ТУ


ПОСТАНОВА № 08-КІ

м. Кіровоград

2004-01-26

Я, уповноважена особа Комісії, Колесникова Тетяна Василівна - начальник Кіровоградського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗAT "Кіровоградграніт", код ЄДРПОУ 13744297; юридична адреса. 27641, Кіровоградська область, Кіровоградський район, с. Соколівське; поточний рахунок 2600834 в ОД АППБ " Аваль", МФО 323538

ВСТАНОВИВ:

порушення законодавства про цінні папери: 1. Копії електронних масивів не зберігаються в інших приміщеннях за межами знаходження реєстратора і систематично не поновлюються, чим порушено п. 3.12.1 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР 26 травня 1998 р. №60. 2. Приміщення не обладнане охороною та протипожежною сигналізацією, чим порушено вимоги п. 3.12.2 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів від 26.05.1998 р. №60 та п. 3.8.6.2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених Рішенням ДКЦПФР 14.03.2001 р. №60. 3. Анкети 8-ми фізичних осіб не підписані власниками цінних паперів, не заповнені всі обов'язкові реквізити, паспортні дані названих фізичних осіб в анкетах не відповідають даним в передавальних розпорядженнях, що не відповідає п. 4.4.4 Положення про порядок ведення ..., затверджене рішенням ДКЦПФР 26.05.98 р. №60. 4. Товариство не видало сертифікати акцій у термін передбачений ст. 27 Закону України "Про господарські товариства". Сертифікати нового зразка на 01.10.2003 р. видані лише 63 власникам іменних цінних паперів, при загальній кількості 445, чим порушено вимоги ст. 27 Закону України "Про господарські товариства". 5. 26 грудня 2002 р. в систему реєстру власників іменних цінних паперів внесені зміни по 6-ти юридичних особах без відповідних документів, які підтверджують право власності на цінні папери, що не відповідає п. 7.8 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998 р. №60. Факти вчинення зазначених порушень підтверджуються актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.01.2004 р. №08 -КІ. Обставини,що пом'якшують відповідальність: не виявлено Обставини що обтяжують відповідальність: не виявлено Враховуючи вищевикладене, на підставі ст 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

ПОСТАНОВИВ:

1. За порушення вимог законодавства про цінні папери застосувати до ЗAT «Кіровоградграніт» санкції у вигляді попередження. 2. Копію цієї постанови направити протягом п'яти днів: - особі, до якої застосована санкція; - в Управління правозастосування Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для обліку та контролю. Рішення може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, суду або господарського суду у встановленому законодавством порядку. Застосування санкцій за порушення законодавства на ринку цінних паперів не звільняє юридичну особу від обов’язку усунути порушення законодавства.