Ми робимо
інформацію доступною

Постанови про правпорушення


26.01.2004

Постанова № 1-КІ

про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів
Кіровоградське ТУ


ПОСТАНОВА № 1-КІ

м. Кіровоград

2004-01-26

Я, уповноважена особа Комісії, Колесникова Тетяна Василівна - начальник Кіровоградського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні: ЗАТ "Кіровоградграніт", код ЄДРПОУ 13744297; юридична адреса: 27641, Кіровоградська область, Кіровоградський район, с. Соколівське; поточний рахунок 2600834 в ОД АППБ " Аваль", МФО 323538

ВСТАНОВИВ:

1. На момент набрання чинності Закону України " Про запобігання та протидію легалізації ( відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" 12 червня 2003 року не були затверджені правила проведення фінансового моніторингу, програми його здійснення та не було призначено працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, що не відповідає ст. 5 та п, 5 Розд. IIV Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Факти вчинення зазначених порушень підтверджуються актом про правопорушення від 26.01.2004 р. №1-КІ Обставини, що пом'якшують відповідальність: на момент розгляду справи порушення усунуто Обставини, що обтяжують відповідальність: не виявлено Враховуючи вищевикладене, на підставі ст. 17 Закону України « Про запобігання та протидію легалізації ( відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» та п. 10.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 13.08.03 р. №361

ПОСТАНОВИВ:

1. За неналежне виконання вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації ( відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» застосувати до ЗAT "Кіровоградграніт" санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 2 неоподаткованих мінімумів доходів громадян або 34 грн. 2. Суму штрафу, накладеного на ЗАТ "Кіровоградграніт" перерахувати в доход Державного бюджету України на рахунок відділення державного казначейства за місцезнаходженням платника за балансовим рахунком 31114101800002 «Надходження до загального фонду Державного бюджету», код бюджетної класифікації 23030300 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 101, одержувач - УДК у Кіровоградській області, код одержувача - 24144695, банк одержувача - УДК у Кіровоградській області, МФО 823016 протягом 15 днів з моменту отримання цієї постанови. Копію розрахункового документу, що підтверджуватиме виконання цієї постанови направити протягом п'яти робочих днів в Кіровоградське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за адресою: 25006, м. Кіровоград, вул. Леніна, 64/53, кім. 602. 3. Дану постанову направити особі, до якої застосовано санкцію. 4. Постанову може бути оскаржено в господарському суді в порядку і строки, передбачені чинним законодавством.